證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為包括( ?)。
Ⅰ.對過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益
Ⅲ.對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅳ.對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行分析
證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為包括( ?)。
Ⅰ.對過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅱ.以任何方式承諾或者保證投資收益
Ⅲ.對服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
Ⅳ.對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行分析
證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為,禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。故本題選A選項。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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