題目

中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,不能采取的處理方式是( )。

A

行政監(jiān)管措施

B

行政處罰

C

移送司法機(jī)關(guān)

D

罰金

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政府管理的主體

本題考查中國證監(jiān)會、證監(jiān)局對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題的處理方式。針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以視具體情況,分別采取行政監(jiān)管措施、行政處罰、移送司法機(jī)關(guān)以及交由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會采取自律管理措施等處理方式。故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實(shí)繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費(fèi)

B、財(cái)務(wù)會計(jì)制度

C、費(fèi)用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

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