基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出103題

在股權(quán)投資基金管理人登記提交的法律意見中，就申請機構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營原則事項，律師應從（）分析和發(fā)表意見。Ⅰ.說明申請機構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)Ⅱ.申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在股權(quán)投資基金的募集中，應當被追究刑事責任的行為包括（）。Ⅰ.未向社會公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金Ⅱ.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅲ、Ⅳ.

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構(gòu)是（ ）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人。

A、3

B、6

C、12

D、18

資者A計劃購買200股某上市公司股票，該公司股票價格為10元/股，第一個交易日投資者向經(jīng)紀人下達限價指令，將目標購買價格定為9.5元，但是本日股票上漲收盤價為10.5元。第二個交易日投資者將目標價格修改為11元一股，成交100股，假設(shè)每股交易傭金為0.03元，不考慮其他成本，股票收盤價為12元/股。則執(zhí)行缺口為（）。

A、15.15%

B、13.56%

C、12.42%

D、無法計算

在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實行（）原則。

A、法定監(jiān)管

B、緊密監(jiān)管

C、適度監(jiān)管

D、事前監(jiān)管

（ ?）是指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。

A

創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B

家族企業(yè)

C

合伙企業(yè)

D

中小企業(yè)

以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托（ ?）負責其投資管理業(yè)務(wù)。

A

保險公司

B

商業(yè)銀行

C

創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)

D

資產(chǎn)管理公司

基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（　　）。
  • A

    固定資產(chǎn)

  • B

    無形資產(chǎn)

  • C

    固有財產(chǎn)

  • D

    凈資產(chǎn)

下列說法錯誤的是（ ）
  • A

    股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

  • B

    投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。

  • C

    股權(quán)投資基金管理人可以兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

  • D

    同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則。