題目

新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度,包括( )。

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

Ⅳ.利益沖突的投資交易制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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服務(wù)業(yè)務(wù)管理

本題考查法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容。

新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu),需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。內(nèi)容之一為:申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度,包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定):

(1)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(2)信息披露制度;

(3)機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度;

(4)防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度;

(5)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度;

(6)合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度;

(7)私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度;

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都符合題意,故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實(shí)繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費(fèi)

B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

C、費(fèi)用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會(huì)和投資咨詢委員會(huì)

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

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