在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中,基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了()。
A、全面性原則
B、內(nèi)部監(jiān)督原則
C、獨(dú)立性原則
D、相互制約原則
執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有()。
A、中國證監(jiān)會
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會
C、證券交易所
D、中國證券投資者保護(hù)基金
( ?)年( ?)月,中國基金業(yè)協(xié)會正式成立。
2014年8月21日,( )確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。
已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,將被協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。
基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的,將被協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。
成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,將不予登記。
一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少一年后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。
中國證券業(yè)協(xié)會
中國基金業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
中國保監(jiān)會
電視公告
現(xiàn)場公示
報(bào)紙公告
網(wǎng)站公示
自律管理
合規(guī)管理
強(qiáng)制管理
以上三項(xiàng)均不是
10個(gè)工作日
15個(gè)工作日
20個(gè)工作日
30個(gè)工作日
制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
提供會員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案
只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解