題目

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機構(gòu)名單的情況包括( )。

Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務

Ⅱ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單

Ⅲ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達兩次

Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告

Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的季度財務報告

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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登記與備案的方式和內(nèi)容

本題考查登記備案的自律管理措施。

已登記的基金管理人存在如下情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請:

(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達兩次的。Ⅲ項符合題意,Ⅰ項不符合題意。

(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的。Ⅱ項符合題意。

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。Ⅳ項符合題意,Ⅴ項不符合題意。

綜上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ符合題意,Ⅰ、Ⅴ項不符合題意。故本題選C選項。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務承擔的責任()。

A、以認繳出資為限

B、以實繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準

D、以基金實際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費

B、財務會計制度

C、費用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機制

B、回撥機制

C、風險對沖機制

D、風險預警機制

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