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1.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,可采取的處罰措施有( )。
?、?由縣級(jí)以上人民政府予以取締
Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
?、?違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上50萬元以下的罰款
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中,說法正確的有( )。
?、?每年至少召開一次會(huì)議Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議
?、?應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
3.證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益作出承諾的,可采取的處罰措施有( )。
?、?沒收違法所得,并處以5萬元以上20萬元以下的罰款
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告
?、?可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格
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B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
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4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
?、?從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)
?、?投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控
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5.下列關(guān)于公司合并的說法中,正確的有( )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并
?、?吸收合并,合并的各方解散
?、?新設(shè)合并,被吸收的公司解散
?、?公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù),應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》
?、?《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
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7.下列各項(xiàng)中,屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有( )。
1.無民事行為能力
Ⅱ.因貪污被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年
?、?擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事,自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年
?、?個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
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8.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則。
?、?資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項(xiàng)目集中度控制
Ⅲ.自營(yíng)總規(guī)模的控制Ⅳ.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)??刂?/p>
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9.向客戶提供投資建議的( )等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
?、?時(shí)間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)
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C.ⅠⅡⅢ
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10.下列選項(xiàng)中,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
?、?持有公司股份最多的前10名股東的名單
Ⅲ.公司的實(shí)際控制人
?、?高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況
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1.D[解析]根據(jù)《證券法》第1 96條的規(guī)定,非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,由縣級(jí)以上人民政府予以取締,沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.D[解析]根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定,監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議,監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
3.D[解析]根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定,證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以5萬元以上20萬元以下的罰款,可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
4.C[解析]證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5.A[解析]根據(jù)《公司法》第172條的規(guī)定,公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并。被吸收的公司解散。2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散。根據(jù)第174條的規(guī)定,公司合并時(shí),合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。
6.D[解析]略。
7.A[解析]根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管.理人員:①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰.執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,白該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人.并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
8.C[解析]在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中,應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則。
9.D[解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)問、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
10.C[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定.股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據(jù)第54條的規(guī)定,簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
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