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　　1.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有(　　)。

　?、?責(zé)令停止發(fā)行

　?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　?、?處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有(　　)。

　　1.公司章程Ⅱ.招股說(shuō)明書Ⅲ.承銷機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有(　　)。

　?、?責(zé)令其限期改正

　?、?責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　Ⅲ.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　?、?責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

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　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　?、?違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

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　　5.下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　?、?組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　Ⅲ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬Ⅳ.組織實(shí)施董事會(huì)決議

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　　6.下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有(　　)。

　?、?企業(yè)向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?某公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)

　?、?企業(yè)向社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　?、?企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益

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　　7.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　?、?股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　　Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

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　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其(　　)等情況。

　?、?客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.業(yè)績(jī)Ⅳ.公司規(guī)模

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　　9.從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　?、?拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　?、?對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬(wàn)元以下罰款

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　　10.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的(　　)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　?、?證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　?、?執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

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　　11.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　?、?已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　?、?吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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　　12.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向(　　)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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　　13.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處1個(gè)月拘役

　?、?單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑

　?、?并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

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　　14.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　?、?應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、?離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

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　　15.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有(　　)。

　?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　?、?處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　?、?對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅡⅣ

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　　C.ⅢⅣ

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　　16.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用(　　)。

　?、?自有資金Ⅱ.自有證券

　　Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

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　　17.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　　)。

　?、?從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)

　　Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　?、?或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　?、?損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

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　　18.下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司注冊(cè)資本

　?、?出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額

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　　19.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　?、?處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.責(zé)令改正，給予警告

　　A.ⅡⅢⅣ

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　　20.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有(　　)。

　?、?董事長(zhǎng)Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢⅣ

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　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　2.A[解析]根據(jù)《證券法》第12條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明;④招股說(shuō)明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　3.C[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第65條的規(guī)定.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定?；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話.記入監(jiān)管檔案;③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤法律、行政法規(guī)和巾國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　1.A[解析]根據(jù)《證券法》第211條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券.或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理T-作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　6.C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；蛘邔?duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　7.A[解析]客戶融資買人、融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　8.C[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月。或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　10.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等。應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　11.A[解析]根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　12.A[解析]根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　13.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　14.A[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　15.B[解析]根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　16.D[解析]證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　17.D[解析]根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　18.D[解析]根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。

　　19.B[解析]根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　20.C[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任.并依法登記。公司法定代表人變更.應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

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