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　　1.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

　　2.下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　3.證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.審計(jì)委員會(huì)委員

　　D.獨(dú)立董事

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　　4.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　5.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

　　6.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D 15

　　7.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照(　　)規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。

　　A.證券公司

　　B.證券公司和客戶的約定

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　8.有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　9.保薦人的資格及其管理辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.保監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　10.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　11.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　12.對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　13.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　14.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　15.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)證券市場禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

　　16.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

　　17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　18.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　19.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　C.任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本

　　20.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　1.B[解析]證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說明理由。

　　2.C[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級管理人員。

　　4.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第①項(xiàng)至第④項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項(xiàng)B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D正確。

　　5.B[解析]轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確?？蛻羧谌u出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。

　　6.B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。

　　7.C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

　　8.B[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人。

　　9.C[解析]根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查.督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡稱證監(jiān)會(huì))規(guī)定。

　　10.B[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。

　　12.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　13.B[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　14.B[解析]根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　15.B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5—10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　16.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　17.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告.同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　18.B[解析]賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年對法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

　　19.B[解析]根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項(xiàng)D不正確。

　　20.C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

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