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　　第 91 題

　　下列屬于財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有( )。

　?、?違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

　?、?違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　?、?擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

　?、?承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　第 92 題

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

　?、?一般客體

　　Ⅱ.復(fù)雜客體

　?、?國家對證券市場的管理制度

　?、?投資者的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

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　　第 93 題

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。

　?、?接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券，期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

　　第 94 題

　　下列關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定中，正確的有( )。

　　Ⅰ.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致

　?、?證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5 個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　?、?證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　?、?證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，對客戶申報的姓名或者名稱、

　　身份的真實性進(jìn)行審查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的實性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　第 95 題

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括( )。

　　Ⅰ.內(nèi)幕交易

　?、?操縱證券市場

　　Ⅲ.證券承銷與保薦

　?、?欺詐客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。第Ⅲ項屬于證券交易合法行為。

　　第 96 題

　　收購要約約定的收購期限為( )。

　?、?不得少于 20 日

　　Ⅱ.不得少于 30 日

　?、?不得超過 60 日

　?、?不得超過 70 日

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　第 97 題

　　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元

　?、?董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　?、?有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　?、?主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;⑧有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 98 題

　　公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　?、?公司有重大違法行為

　?、?發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　?、?公司情況發(fā)生重大變化符合公司債券上市條件

　?、?公司最近 2 年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近 2 年連續(xù)虧損。

　　第 99 題

　　下列有關(guān)上市公司組織機構(gòu)特別規(guī)定的說法中，正確的有( )。

　?、?上市公司 1 年內(nèi)對外擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的 20%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過

　?、?上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由人大及其常委會規(guī)定

　?、?上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　Ⅳ.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。故第Ⅰ項說法錯誤。上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 100 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應(yīng)的處理有( )。

　　Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，只能對相關(guān)人員進(jìn)行行政處罰

　?、?尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，停止發(fā)行

　?、?已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

　?、?已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，由發(fā)行人負(fù)責(zé)返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

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