想要在證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績，考生們要找到適合自己的備考方法，認(rèn)真?zhèn)淇紡?fù)習(xí)。許多考生備考容易忽略教材中的內(nèi)容，小編提醒各位考生，要利用教材與真題相結(jié)合的方法備考復(fù)習(xí)，才能有效提高備考效率。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券公司風(fēng)險管理2

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

　　【知識點】證券公司風(fēng)險管理

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　　證券公司風(fēng)險管理2

　　(二)證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

　　1、 證轟公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，_其漁資本不得低于人民B12立〇〇元。

　　2、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　4、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　(三)證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

　　證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　(1)風(fēng)險覆蓋率不得低于100%;(風(fēng)險覆蓋率=凈資本/各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和×100%)

　　(2)資本杠桿率不得低于8%;(核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%)

　　(3)流動性覆蓋率不得低于100%;(優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30日內(nèi)現(xiàn)金凈流出×100%)

　　(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。(可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%)

　　(四)風(fēng)險控制指標(biāo)報告相關(guān)要求

　　1、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　2、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會簽署確認(rèn)，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　3、 凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

　　4、 證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

　　5、 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

　　6、 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

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