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2020-04-15 14:15:29 來源：網(wǎng)絡(luò)

　　2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

　　【真題考點】證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　【考綱要求】掌握

　　【所屬章節(jié)】第三章第二節(jié)

　　【考點解析】

　　證券投資顧問不得從事下列活動：

　　(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

　　(2)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳;

　　(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;

　　(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用;

　　(5)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具

　　體證券的投資建議。

　　【2019.11真題測試】

　　證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則、勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為有( )。

　　A.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

　　B.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做出買入、賣出或持有具體證券的投資建議

　　C.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其它客戶利益

　　D.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　　【正確答案】B

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