2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。
【真題考點】設(shè)立期貨公司的具體條件
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第三章 第六節(jié)
【考點解析】
根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合
《公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:
(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;
(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;
(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;
(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司
經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。
【2019.11真題測試】
下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說法,錯誤的有( )
?、?證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最高限額
?、?注冊資本可以是認(rèn)繳資本
Ⅲ. 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)出資
?、?期貨公司貨幣出資比例不得低于 80%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
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