2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn):證券市場(chǎng)主體,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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1[.單選題](2020年真題)中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,()。
A.既可以發(fā)行股票,也可以發(fā)行債券
B.不可以發(fā)行股票,但可以發(fā)行債券
C.可以發(fā)行股票,但不可以發(fā)行債券
D.既不可以發(fā)行股票,也不可以發(fā)行債券
[答案]A
[解析]中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,主要涉及兩類證券:第一類是中央銀行股票。在一些國(guó)家(如美國(guó)),中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu),通過發(fā)行股票募集資金,但是,中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。
2[.單選題](2020年真題)企業(yè)(公司)直接融資活動(dòng)主要有()方式Ⅰ股票融資Ⅱ債券融資Ⅲ期權(quán)融資Ⅳ權(quán)證融資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]A
[解析]企業(yè)(公司)直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種方式。
3[.單選題](2020年真題)可以發(fā)行股票的公司組織形式是()
A.有限責(zé)任公司
B.有限責(zé)任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.獨(dú)資公司
[答案]C
[解析]企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
4[.單選題](2020年真題)關(guān)于金融債券,下列說法正確的有()Ⅰ金融資產(chǎn)的利率固定,一般低于同期儲(chǔ)蓄利率Ⅱ金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ我國(guó)金融債壽可以為國(guó)家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金Ⅳ金融債券的利息不計(jì)復(fù)利,不能提前支取
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[答案]C
[解析]金融債券作為債券的一種特殊類型,它具有以下特點(diǎn):(1)金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系(2)金融債券一般不記名、不掛失,但可以抵押和轉(zhuǎn)讓(3)我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人,利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅(4)金融債券的利息不計(jì)復(fù)利,不能提前支取,延期兌付亦不計(jì)逾期利息(5)金融債券的利率固定,一般都高于同期儲(chǔ)蓄利率(6)我國(guó)發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都??顚S?,如建設(shè)銀行曾發(fā)行的投資債券,其主要用途就是為國(guó)家大、中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金。
5[.單選題](2019年真題)在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴?)
A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制,成為一家上市公司
B.擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),增強(qiáng)股票的流動(dòng)性,并可避免股份過度集中
C.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,能以較低的成本籌集到所需要的資金
D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)
[答案]C
[解析]公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,能以較低的成本籌集到所需要的資金。
6[.單選題](2019年真題)通過證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于()
A.股權(quán)融資
B.間接融資
C.債權(quán)融資
D.直接融資
[答案]D
[解析]促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu),如證券公司、投資公司、證券交易所等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介,真實(shí)的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當(dāng)權(quán)利主體而實(shí)現(xiàn)的,因此,證券市場(chǎng)融資是一種直接融資。
7[.單選題](2019年真題)可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券,通常轉(zhuǎn)化為()。
A.ETF基金份額
B.普通股票
C.公司債券
D.優(yōu)先股票
[答案]B
[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券,是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券,通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。
8[.單選題](2019年真題)根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式不包括()
A.非公開發(fā)行股票
B.發(fā)行可交換公司債券
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.向原股東配售股份
[答案]B
[解析]根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
9[.單選題](2018年真題)資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為()。
A.股票融資
B.債券融資
C.證券融資
D.金融機(jī)構(gòu)融資
[答案]C
[解析]證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。
10[.單選題](2018年真題)下不屬于企業(yè)的組織形式的是()。
A.合資制
B.獨(dú)資制
C.合伙制
D.公司制
[答案]A
[解析]企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式,其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
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