銀行從業(yè)
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在銀行公司治理中，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行董事會(huì)的決策的是（ ?）。

A

董事

B

高級(jí)管理層

C

股東

D

監(jiān)事

下列不屬于商業(yè)銀行公司治理制衡機(jī)制的是（ ? ）。

A

決策執(zhí)行

B

職責(zé)邊界

C

組織架構(gòu)

D

履職要求

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營(yíng)的理念，設(shè)立機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦業(yè)務(wù)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

  • A

    有效性原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
  • A

    確保國(guó)家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • B

    確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展

  • C

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)

  • D

    確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整

  • E

    確保商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

良好的銀行公司治理應(yīng)包括（）。
  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責(zé)邊界

  • C

    科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會(huì)責(zé)任

下列選項(xiàng)中，不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度的是（）。
  • A

    合規(guī)問(wèn)責(zé)制度

  • B

    合規(guī)績(jī)效考核制度

  • C

    誠(chéng)信舉報(bào)制度

  • D

    公平競(jìng)爭(zhēng)制度

下列關(guān)于合規(guī)管理的說(shuō)法，不正確的是（）。

  • A

    合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致

  • B

    商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反了法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門(mén)、團(tuán)隊(duì)或崗位

  • D

    商業(yè)銀行因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不合規(guī)造成聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

下列選項(xiàng)中，不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。
  • A

    確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整

  • B

    確保國(guó)家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • C

    確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展

  • D

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)

（）履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

  • A

    內(nèi)部審計(jì)部門(mén)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    高級(jí)管理層

  • D

    監(jiān)事會(huì)

下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。

  • A

    包括商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    包括商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    包括商業(yè)銀行因無(wú)法滿(mǎn)足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則，導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭(zhēng)議／訴訟而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般獨(dú)立于法律風(fēng)險(xiǎn)討論