以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法,錯誤的是( )。
第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關(guān)證明材料
經(jīng)營機構(gòu)應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估,確認其符合要求,說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別,警示可能承擔的投資風險,告知申請的審查結(jié)果及其理由
經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是( )。
該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高
該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定
董監(jiān)高不再具有任職資格條件的,該證券公司應當主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告
該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責令其解除
保薦機構(gòu)應當針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內(nèi)容,督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并承擔下列工作( )。①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項,并發(fā)表意見
①②③⑤
②③④⑤
①②③④
①②③④⑤
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券的個人投資者
①②③
②③④
①③④
①②④
關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù),下列說法不正確的是()。
按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)
按照約定輔助客戶作出投資決策
直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告
按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作岀的以下規(guī)定中,正確的是( )。
證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的應當事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意
跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
合規(guī)部門負責記錄跨墻情況,無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控
跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
以下( )不是普通投資者必須享有的特別保護。
信息告知
損失補償
風險警示
適當性匹配
經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應當告知的下列信息中錯誤的是( )。
可能直接導致本金虧損的事項
可能直接導致超過原始本金損失的事項
因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,可能導致本金或者原始本金虧損的事項
利益保證承諾
誠信信息中的基本信息通過()采集。Ⅰ.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)Ⅱ.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)Ⅳ.誠信信息系統(tǒng)
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù),證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前,應當按照規(guī)定事先向( )、( )報告或者報批。
中國證監(jiān)會;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
中國證監(jiān)會;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
中國人民銀行;公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
中國人民銀行;公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)