個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體,以下不屬于個人投資者的特點(diǎn)是( )。
投資決策和實施的時滯較長
資金規(guī)模有限
專業(yè)知識相對匱乏
投資行為具有隨意性、分散性和短期性
下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是( )。
同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見
律師父親為某公司普通員工,該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務(wù)
非公開發(fā)行股票,也稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括( )。①公司控股股東②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)③公司的員工④證券公司
①②③
①②⑧
①③④
①②③④
證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。
基本信息公開
財務(wù)信息公開
基本信息公示和財務(wù)信息公開
所有內(nèi)部信息公開
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),其高級管理人員中,至少有( )名取得證券或者期貨咨詢從業(yè)資格。
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《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求包括( )。①對投資進(jìn)行分類評估和分類管理②對投資提供同質(zhì)化服務(wù)③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引④經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定具體分級標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險的產(chǎn)品分級機(jī)制
①③④
①②③
②③④
①②③④
按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定,( )和( )對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。①中國銀保監(jiān)會②中國證監(jiān)會③財政部④中國總會計師協(xié)會
①②
①③
①④
②③
( )依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。①中國證券業(yè)協(xié)會②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)③司法部④地方司法行政機(jī)關(guān)
①②③
①②④
①③④
②③④
養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例,合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的( )。
5%
10%
15%
20%
證券公司甲,預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙,下列甲、乙的做法錯誤的是( )。
甲以自有資金全資設(shè)立乙
乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)
乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
乙不得對外提供擔(dān)保和貸款