題目

基金銷售人員禁止性規(guī)范包括(? )。

Ⅰ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅱ.在陳述所推介基金時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

Ⅲ.預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

Ⅳ.以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績(jī),也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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