證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),( )。
Ⅰ.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
Ⅲ.投資主辦人須通過(guò)證券交易所的注冊(cè)登記
Ⅳ.投資主辦人不得少于5人
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),( )。
Ⅰ.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
Ⅲ.投資主辦人須通過(guò)證券交易所的注冊(cè)登記
Ⅳ.投資主辦人不得少于5人
本題考查證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)投資主辦人的要求。
Ⅰ項(xiàng)正確,同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。
Ⅱ項(xiàng)正確,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。
Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人須通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非證券交易所)的注冊(cè)登記。
Ⅳ項(xiàng)正確,投資主辦人不得少于5人。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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