甲、乙、丙、丁證券公司均申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù),甲證券公司具備注冊(cè)資本5000萬(wàn)元;乙證券公司具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度;丙證券公司符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人;丁證券公司上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。下列符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
甲、乙、丙、丁證券公司均申請(qǐng)從事保薦業(yè)務(wù),甲證券公司具備注冊(cè)資本5000萬(wàn)元;乙證券公司具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度;丙證券公司符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人;丁證券公司上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。下列符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定,證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元,甲機(jī)構(gòu)不符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件,“注冊(cè)資本5000萬(wàn)元”錯(cuò)誤;
(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定,乙機(jī)構(gòu)符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件;
(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人,丙機(jī)構(gòu)符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件;
(4)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。丁機(jī)構(gòu)不符合申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條,“上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰”錯(cuò)誤。
故本題選擇C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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