題目

下列關(guān)于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的說法中,正確的是( )。

A

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,每半年向客戶寄送一次

B

在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度

C

證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同

D

客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以券抵款的方式償還向證券公司融入的資金

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
融資融券業(yè)務(wù)

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的管理。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單,按月寄送客戶(并非每半年寄送一次)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(并非董事會(huì))負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。

C選項(xiàng)正確,證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤,客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金(并非應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以券抵款的方式)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題