王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法,下列說法( )。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的,證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的,證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的,證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法,下列說法( )。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的,證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的,證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的,證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
本題考查交易委托的相關內容。
Ⅰ項錯誤,證券公司不應該先直接與王先生簽訂《證券投資合同》,再交給他《證券投資風險揭示報告》,并告知其帶回家研究。
Ⅱ項正確,Ⅲ項正確,Ⅳ項正確,證券公司應先就《證券投資風險揭示報告》對客戶進行風險充分披露,告知證券投資風險的各種事項,并當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度,確認無誤后與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》。
故本題選A選項。
【名師點撥:證券公司應先向客戶解釋風險,客戶充分了解風險后與其簽訂《證券投資風險揭示報告》,最后方可與其簽訂證券投資合同。】
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。
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