《保薦辦法》第六十八條保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：（一）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；（二）未完成或者未參加輔導工作；（三）未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責；（四）因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責；（五）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作；（六）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形?！侗Ｋ]辦法》第七十二條發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：（一）證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符；（二）公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑 50％以上；（三）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（四）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組：（五）上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（六）實際盈利低于盈利預測達20％以上；（七）關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（八）控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（九）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；（十）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（十一）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；（十二）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
