篩選結(jié)果 共找出1132題

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機(jī)構(gòu)的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股，其持續(xù)督導(dǎo)期間為（ ?）。

A

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度

B

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度

C

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度

D

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后4個完整會計(jì)年度

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購?fù)瓿芍掌?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起1個完整會計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向（ ?）提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報（ ?）備案。

A

中國證監(jiān)會；證券交易所

B

證券交易所；中國證監(jiān)會

C

證券交易所；國務(wù)院

D

中國證監(jiān)會；國務(wù)院

甲某擬任某上市公司獨(dú)立董事，以下構(gòu)成其任職障礙的是（ ?）。

A

由該上市公司控股股東提名

B

其妻子的弟弟在該上市公司某子公司擔(dān)任職務(wù)

C

一年前為上市公司提供咨詢服務(wù)

D

持有上市公司100股股票

以下說法正確的是（ ?）。

A

董事會專門委員會對股東大會負(fù)責(zé)

B

提名委員會中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，由董事長擔(dān)任召集人

C

薪酬與考核委員會中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，由董事長擔(dān)任召集人

D

審計(jì)委員會中有1名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士，由該會計(jì)專業(yè)人士獨(dú)立董事?lián)握偌?/p>