快速查題-證券專項試題

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

保薦機(jī)構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

首次公開發(fā)行股票并上市

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

上市公司配股

發(fā)行企業(yè)債券

上市公司收購，從收購?fù)瓿芍?2個月

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度

證券上市當(dāng)年剩余時間及其后4個完整會計年度

上市公司收購，從收購?fù)瓿芍掌?2個月

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起1個完整會計年度

持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

中國證監(jiān)會；證券交易所

證券交易所；中國證監(jiān)會

證券交易所；國務(wù)院

中國證監(jiān)會；國務(wù)院

已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人

某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格

被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人

剛完成注冊的保薦代表人

4.0

6.0

5.0

7.0