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《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（2009年修訂）第72條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券上市當年累計上募集資金的用途與承諾不符；②公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤 比上年下滑50%以上；③首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；④首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組；⑤上市公司公開發(fā)行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%上資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；⑥實際盈利低于盈利預測達上；⑦關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；⑧控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；⑨違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；⑩違規(guī)購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大；董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。