“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)(　)公布一次財務會計報告。

　　A、兩個個月

　　B、三個月

　　C、四個月

　　D、半年

　　12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　14、公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權人，并于(　)日內(nèi)在報紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關聯(lián)關系

　　C、實際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當理由超過(　)個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認

　　18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有償

　　D、誠實信用

　　19、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　參考答案

　　11、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對上市公司組織機構的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。

　　12、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　13、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　14、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

　　15、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　16、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責任。公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　17、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　18、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　19、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　20、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！