“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A、及時

　　B、平等

　　C、自愿

　　D、誠實信用

　　22、證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關(guān)系終止之日起(　)個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　23、客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存(　)年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　24、基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)的信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報(　)備案。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　25、證券公司應當在代銷合同簽署后(　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A、獨立

　　B、準確

　　C、客觀

　　D、審慎

　　27、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的(　)。

　　A、合法性

　　B、獨立型

　　C、準確性

　　D、客觀性

　　28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　29、因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于(　)個完整的會計年度。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　30、(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　  參考答案

　　21、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務。

　　22、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　23、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

　　24、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機構(gòu)和基金銷售相關(guān)機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應當報相關(guān)部門進行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務商備案，其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

　　25、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　26、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。

　　27、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性。

　　28、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　29、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　30、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)?。?/strong>