2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》備考題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第 31 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國(guó)務(wù)院

　　的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　第 32 題

　　下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過(guò)失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　參考解析： 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　第 33 題

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　第 34 題

　　證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，( )有權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。

　　第 35 題

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，為公開(kāi)發(fā)行證券，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　第 36 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。

　　第 37 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)條件的是( )。

　　A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　C.自有資金不少于人民幣 2 億元

　　D.自有資金不少于人民幣 3 億元

　　參考答案：D

　　參考解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 38 題

　　證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對(duì)其進(jìn)行的處罰不包括( )。

　　A.警告

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下罰款

　　D.3 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下罰款

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第 39 題

　　證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。

　　A.5 年;1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.5 年;1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下

　　C.3 年;3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.3 年;5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 40 題

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

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