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第 71 題
下列選項(xiàng)中,屬于股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
?、?對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議
Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
?、?審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告
?、?對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 股東會(huì)行使下列職權(quán):①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券做出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第 72 題
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所
?、?期貨交易所
?、?證券公司
Ⅳ.商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機(jī)構(gòu),具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。
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第 73 題
下列可以作為約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為( )。
?、?9:40
?、?11:30
?、?14:00
?、?15:30
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《約定購(gòu)回武證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定,約定購(gòu)回式證券交易的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 15:00。
第 74 題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,公募基金的基金管理人不得有( )等行為。
Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
?、?公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
?、?按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);③法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
第 75 題
設(shè)立股份有限公司,應(yīng)具備的條件有( )。
?、?發(fā)起人需要符合法定的人數(shù),應(yīng)當(dāng)在 2 人以上 50 人以下
?、?有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額
?、?發(fā)起人制訂公司章程,采取募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)
?、?有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起入認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò);⑤有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑥有公司住所。設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)有 1 人以上 50 人以下為發(fā)起人;設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。故第
1 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第 76 題
下列不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的有( )。
?、?股票和公司債券的境內(nèi)發(fā)行和交易
?、?金融債券的上市交易
?、?證券投資基金份額的上市交易
?、?股票境外上市
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 在中華人民共和國(guó)境內(nèi),股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用《中華人民共和國(guó)證券法》;政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用《中華人民共和國(guó)證券法》。
第 77 題
下列關(guān)于分公司法律地位的表述中,正確的有( )。
?、?分公司具有獨(dú)立的法人資格
?、?分公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
?、?分公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ⅳ.分公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的民事責(zé)任由其總公司承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司,子公司具有法人資格,依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
第 78 題
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
?、?持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
?、?證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
第 79 題
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括( )。
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,單處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰金
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,處 3 年以上 5 年以下有期徒刑
?、?情節(jié)特別嚴(yán)重的,處 5 年以上 10 年以下有期徒刑
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)情節(jié)嚴(yán)重的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處 5 年以上 10 年以下有期徒刑,并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
第 80 題
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,可對(duì)其實(shí)施的處罰包括( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
?、?沒(méi)收違法所得,并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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