2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(3)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　1.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(　　)。

　?、?提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市

　?、?為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

　?、?子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　?、?當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　?、?包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　?、?將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

　?、?涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

　?、?股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　?、?各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　?、?知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　7.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　?、?在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　?、?收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有(　　)。

　?、?應(yīng)當恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)

　?、?應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

　?、?國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　　Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(　　)。

　?、?數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　?、?數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　?、?數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　?、?有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

　?、?公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　?、?公司被宣告破產(chǎn)

　?、?公司有重大違法行為

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　12.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　?、?受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　?、?表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　?、?客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

　?、?擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　?、?證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　?、?證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　15.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括(　　)。

　?、?合規(guī)風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場風(fēng)險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　16.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　?、?負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　?、?選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　?、?確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　?、?受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　?、?處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(　　)。

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　?、?在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　?、?泄露客戶資料

　?、?侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　?、?年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　?、?高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　?、?上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　1.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴重損害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

　　6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　12.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　13.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　14.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　15.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　16.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　17.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　18.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。

　　19.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

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