2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(14),更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
第1題
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
參考答案:A
參考解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括:不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益,更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
第2題
客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的( )作出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當(dāng)性
D.合規(guī)性
參考答案:A
參考解析:客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的,不得簽訂資產(chǎn)管理合同。
第3題
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銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款,數(shù)額巨大或者造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,并處( )罰金。
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.兩萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
參考答案:B
參考解析:參見《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十六條規(guī)定。
第4題
非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析:參見《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定。
第5題
下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
D.承擔(dān)法律后果
參考答案:D
參考解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng),由總公司承擔(dān)法律后果。
第6題
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入( )業(yè)務(wù)范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
參考答案:A
參考解析:證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
第7題
期貨交易所的會(huì)員不包括( )。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.限制結(jié)算會(huì)員
參考答案:D
參考解析:期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。
第8題
下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯(cuò)誤的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓
D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓
參考答案:C
參考解析:法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定,具體包括:(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份,在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無(wú)記名股票,在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi),由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
第9題
下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。
A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查,并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
參考答案:D
參考解析:A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
第10題
證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.日
B.月
C.季
D.年
參考答案:C
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告.報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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