2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(4)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個最符合題意)

　　1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑，并處違法所得()罰金。

　　A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

　　C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

　　【答案】C

　　【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

　　2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。

　　A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

　　【答案】A

　　【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。

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　　3.()對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

　　5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。

　　A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施

　　B.標(biāo)的證券暫停交易的情況

　　C.標(biāo)的證券終止上市的情況

　　D.融資買入證券價(jià)格上漲

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)， 或上市證券價(jià)格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 (選項(xiàng) A 包括)

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。(選項(xiàng) BC 包括)

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

　　10.除上述九項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步列舉。

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

　　A.公平、公正、公開

　　B.公平、公正、簡便、高效

　　C.公平、公正、公開、高效

　　D.公平、公正、簡便、誠實(shí)信用

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

　　7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。

　　8.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測()的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　A.50%;80%

　　B.80%;50%

　　C.30%;50%

　　D.50%;30%

　　【答案】B

　　【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額 80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測 50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。

　　A.分散管理

　　B.集中管理

　　C.垂直管理

　　D.橫向管理

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

　　10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。

　　A.不計(jì)入

　　B.計(jì)入

　　C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計(jì)入

　　D.經(jīng)委托人同意后可以計(jì)入

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序。

　　A.跨墻審批

　　B.風(fēng)險(xiǎn)檢測

　　C.跨墻備案

　　D.合規(guī)檢查

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

　　12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　A.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.并購基金

　　C.杠桿基金

　　D.股票基金

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

　　13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　A.2 日內(nèi)

　　B.5 日內(nèi)

　　C.10 日內(nèi)

　　D.15 日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　A.普通投資者

　　B.個人投資者

　　C.專業(yè)投資者

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

　　15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　　16.關(guān)于質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則，說法錯誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向證監(jiān)會報(bào)備。

　　B.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)

　　D.中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法錯誤：質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則：

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行管理。證券公司應(yīng)當(dāng)合理確定和控制報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模，并向交易所報(bào)備。交易所據(jù)此對證券公司的報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。 (選項(xiàng) A 說法錯誤)

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)報(bào)價(jià)，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價(jià)的委托。交易系統(tǒng)對雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購的初始交易與購回交易提供相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。(選項(xiàng) D 說法正確)

　　(3)證券公司應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，如實(shí)向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)。(選項(xiàng) C 說法正確)

　　(4)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。(選項(xiàng) B 說法正確)

　　17.完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A 為健全原則，B 為合理原則，C 為制衡原則。

　　18.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于()，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備()以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　【解析】非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 8 人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備 2 年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　19.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過()。

　　A.3 個月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時(shí)長的兩倍。

　　20.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起()內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.2 個工作日

　　B.3 個工作日

　　C.5 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起 5 個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。

　　A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

　　D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。

　　22.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者()罰款。

　　A.1 萬元以上 3 萬元以下

　　B.1 萬元以上 10 萬元以下

　　C.1 萬元以上 5 萬元以下

　　D.1 萬元以上 2 萬元以下

　　【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報(bào)、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。

　　23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

　　25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。

　　26.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

　　27.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　A.1 個交易日

　　B.2 個交易日

　　C.3 個交易日

　　D.5 個交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后 1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3 個工作日內(nèi)

　　B.5 個工作日內(nèi)

　　C.10 個工作日內(nèi)

　　D.15 個工作日內(nèi)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29.同一人員()同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必須

　　D.看情況而定

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。

　　31.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　32.證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　33.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　34.()對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.財(cái)政部

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　35.約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況時(shí)，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購回

　　B.證券公司向交易所申報(bào)終止購回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 符合題意：約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報(bào)終止購回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　36.任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　37.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　38.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　39.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的異常情況中，發(fā)生時(shí)證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶的情形有()。

　　Ⅰ.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　?、?證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　Ⅲ.質(zhì)押券中的債券到期的

　?、?證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確，質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易 中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(2)證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)權(quán)限的;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的;

　　(4)客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的;

　　(5)質(zhì)押券中的債券到期的。發(fā)生前三項(xiàng)情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。其中，證券公司被暫停報(bào)價(jià)回購交易權(quán)限的，應(yīng)在權(quán)限暫停之日開市前，通過其網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)公告。證券公司因違約導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，應(yīng)向受影響的客戶承擔(dān)違約責(zé)任。

　　40.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　41.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。

　　42.股票期權(quán)交易實(shí)行()。

　　A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.保證金制度

　　C.逐日盯市制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　43.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個轉(zhuǎn)讓日

　　B.10 個轉(zhuǎn)讓日

　　C.10 個工作日

　　D.5 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　44.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

　　A.2 個工作日

　　B.5 個工作日

　　C.15 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突的制度安排等事項(xiàng)，并及時(shí)更新。

　　45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及()事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。

　　Ⅰ.權(quán)證發(fā)行

　?、?吸收合并

　　Ⅲ.要約收購

　?、?公司縮股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前

　　46.下列關(guān)于會員席位說法錯誤的是()。

　　A.會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位

　　B.會員可以共有席位

　　C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓

　　D.會員取得的席位不得退回證券交易所

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 符合題意：會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入()的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

　　48.集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起()內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　A.2 日

　　B.3 日

　　C.4 日

　　D.5 日

　　【答案】D

　　【解析】集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計(jì)劃份額占計(jì)劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　49.關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。

　　A.證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

　　B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　C.同一基金托管人不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

　　【答案】C

　　【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù);同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類業(yè)務(wù)

　　50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　A.合規(guī)部門

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

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