2019年證券從業(yè)備考正在緊張而忙碌的進行中,新東方職上網(wǎng)小編為大家整理了2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點:：證券投資咨詢機構(gòu)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點：證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求(第三章第二節(jié))

　　考點練習(xí)題

　　1. 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　?、?有健全的內(nèi)部管理制度

　?、?有公司章程

　?、?有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;2.有100萬元人民幣以上的注冊資本;(Ⅳ項正確)3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(Ⅰ項正確)4.有公司章程;(Ⅲ項正確)5.有健全的內(nèi)部管理制度;(Ⅱ項正確)6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　2. 下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說法正確的有( )。

　?、?單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　Ⅳ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　3. 下列各項中，屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括的有()。

　　Ⅰ.“證券研究報告”字樣

　?、?具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

　?、?發(fā)布證券研究報告的時間

　　Ⅳ.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣。(Ⅰ項正確)(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。(3)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。(Ⅱ項正確)(4)署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。(5)發(fā)布證券研究報告的時間。(Ⅲ項正確)(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。(7)使用證券研究報告的風(fēng)險提示。(Ⅳ項正確)

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>