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　　考點：證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金(第一章第四節(jié))

　　考點解讀

　　證券登記結算機構是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業(yè)務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

      1 設立條件。

　　(1)自有資金不少于人民幣2億元;

　　(2)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;

　　(4)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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　　2.職能。

　　《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結算公司履行以下職能：

　　(1)證券賬戶、結算賬戶的設立;

　　(2)證券的存管和過戶;

　　(3)證券持有人名冊登記;

　　(4)證券交易所上市交易的清算和交收;

　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;

　　(6)辦理與上述業(yè)務有關的查詢;

　　(7)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　　3.證券結算風險基金。

　　結算風險基金是指證券登記結算機構依法設立的用于補償證券登記結算機構損失的一種基金。風險基金的資金來源有兩個：一是從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取;二是由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。第二個來源是否利用，由證券登記結算機構自主決定，法律上未作強制規(guī)定。

　　對結算風險基金應當嚴格管理：(1)基金應當依法籌集，提取的比例以及征繳的辦法必須依章辦理;(2)基金應當存入指定銀行的專門帳戶，確?；鸢踩?(3)基金必須專款專用;(4)向責任人追償。如果風險損失是人為的因素造成，證券登記結算機構運用基金賠償后，應當向有關責任人提出追償。

　　考點練習題

　　1. 證券登記結算機構設立的證券結算風險基金可用于( )。

　　I.彌補因操作失誤，給證券登記結算機構造成的損失

　　II.臨時墊付結算資金

　　III.彌補因技術故障，給證券登記結算機構造成的損失

　　IV.彌補因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結算機構造成的損失

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：D

　　解析：證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

　　2. 證券登記結算機構是為證券交易提供()服務，不以營利為目的的法人。

　　I.集中登記

　　II.存管

　　III.結算

　　IV.成交

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　參考答案：A

　　解析：證券登記結算機構是為證券交易所提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

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