2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識考點(3)
2019-03-22 17:15:40 來源：網(wǎng)絡
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第一章 證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
【大綱要求】熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。
考點三、證券市場自律性組織及其職責
(一)證券交易所
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)包括：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
(三)證券登記結(jié)算公司
證券登記結(jié)算公司應依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
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