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期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度
《期貨交易管理條例》第十七條至第二十三條規(guī)定,期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外,還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
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期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動,法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨白營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔保。
期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自已的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。
期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:
(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)。
(2)變更業(yè)務(wù)范圍。
(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。
(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化。
(5)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)。
(6)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第三項、第六項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當白受理申請之日起20日內(nèi)作…批準或者不批準的決定;前款所列其他事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。
期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準:
(1)變更法定代表人。
(2)變更住所或者營業(yè)場所。
(3)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)。
(4)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍。
(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當白受理申請之口起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定;前款第三項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當白受理申請之日起2個月內(nèi)作…批準或者不批準的決定。
期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):
(1)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷。
(2)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上。
(3)主動提出注銷申請。
(4)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前,應(yīng)當終止經(jīng)營活動,妥善處理客戶資產(chǎn)。
期貨公司應(yīng)當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度,遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
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