2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第二節(jié)　證券二級(jí)市場

　　考綱要求

　　【考點(diǎn)一】誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　(一)認(rèn)定

　　本罪與非罪的界限誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任

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　　本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時(shí)都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進(jìn)行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失，并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實(shí)公開的行為

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會(huì)提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，往往是因?yàn)槭帐芩速V賂，或者為了貪污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下，行為人的行為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此，我們?cè)谡J(rèn)定本罪時(shí)，還應(yīng)查清行為人實(shí)施該行為的前因后果，以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。

　　(二)追訴標(biāo)準(zhǔn)

　　《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十八條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的。

　　(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的。

　　(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。

　　(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

　　(三)處罰

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十一條對(duì)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪和誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　【例題·單選題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的(　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

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