2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義:擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【考點(diǎn)五】擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定,公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。
《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定,發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定,公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)( )作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?!吨腥A人民共和國證券法》第十五條規(guī)定,公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
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