2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義:業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【考點六】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求
(一)業(yè)務(wù)范圍
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
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證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(二)相關(guān)規(guī)定
(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。
(3)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
(4)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
(5)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定,指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。
(6)證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息:
?、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍。
?、趶氖陆榻B業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
?、燮谪浌酒谪洷WC金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
?、芸蛻糸_戶和交易流程、出入金流程。
⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。
?、拗袊C監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(7)證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。
(8)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司,期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。
(9)證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
(三)禁止行為
(1)證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。
(4)證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。
(5)證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(四)監(jiān)管要求
(1)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。
(3)證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改。經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。
(4)證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
(5)證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
(6)證券公司有下列行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰:
?、傥唇?jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。
?、趯蛻粑闯浞纸沂酒谪浗灰罪L(fēng)險,進行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶。
?、鄞砜蛻暨M行期貨交易、結(jié)算或者交割。
④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
?、轂榭蛻魪氖缕谪浗灰滋峁┤谫Y或者擔(dān)保。
?、尬窗匆?guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。
?、叽蛻粝逻_交易指令。
?、嗬每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。
?、嵛磳⒔榻B業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。
?、馕磳⒇攧?wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。
拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。 【例題·單選題】證券公司保存相關(guān)營業(yè)業(yè)務(wù)的報表,保存期限為( )年。
A.5 B.10
C.15 D.20
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司中間業(yè)務(wù)的內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
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