2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請訪問新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點三】監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定

　　(一)制定業(yè)務規(guī)則

　　證券金融公司應當依照《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定制定轉融通業(yè)務規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，經中國證監(jiān)會批準后實施。

　　(二)公布信息

　　證券金融公司應當每個交易日公布以下轉融通信息：

　　(1)轉融資余額。

　　(2)轉融券余額。

　　(3)轉融通成交數據。

　　(4)轉融通費率。

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　　(三)建立合規(guī)管理與風險控制機制

　　證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：

　　(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　　(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

　　(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　(四)資金用途

　　證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：

　　(1)銀行存款。

　　(2)購買國債、證券投資基金份額等經中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產品。

　　(3)購置自用不動產。

　　(4)中國證監(jiān)會認可的其他用途。

　　(五)信息系統(tǒng)安全管理

　　證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行。

　　(六)報告制度

　　證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應當包含按照規(guī)定編制并經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。證券金融公司應當自每月結束之日起7個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　(七)信息共享與保密

　　(1)證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。

　　(2)證券金融公司及其工作人員應當對因履行職責而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　(3)證券金融公司應當妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　(4)中國證監(jiān)會為履行監(jiān)督管理職責，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關信息、資料，并對公司進行現場檢查。

　　(八)違規(guī)處罰

　　證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施;應當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。

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