2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)二】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(一)專用證券賬戶

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

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　　(二)專用資金賬戶

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金;轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的資金結(jié)算。

　　(三)了解客戶及信用評(píng)估

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度。

　　(四)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)轉(zhuǎn)融通期限

　　除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　證券金融公司可以與證券公司對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出約定。

　　(六)證券公司擔(dān)保賬戶

　　證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

　　轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶是轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　證券金融公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　(七)轉(zhuǎn)融通保證金

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　(八)轉(zhuǎn)融通互保基金

　　證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　(九)轉(zhuǎn)融通的暫停

　　當(dāng)市場(chǎng)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　(十)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

　　(十一)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

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