2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求(4)，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　第五十七條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

　　第五十八條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

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　　第五十九條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第六十條規(guī)定，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照本辦法第四十九條的規(guī)定處理合同終止事宜。

　　《中華人民共和國證券法》第二百二十條規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(十三)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

　　1.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

　　托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

　　2.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定

　　中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料;必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用基金、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。

　　【例題·單選題】自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于(　)年。

　　A.5　　 B.10

　　C.15　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理的內(nèi)容。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

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