2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
考綱要求
大綱內(nèi)容 | 要求 |
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求 | 熟悉 |
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求 | 掌握 |
開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人數(shù)的最低要求 | 了解 |
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容 | 了解 |
辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求 | 掌握 |
辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式 | 掌握 |
合格投資者要求 | 熟悉 |
關(guān)聯(lián)交易的要求 | 熟悉 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定 | 掌握 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求 | 熟悉 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定 | 掌握 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求 | 掌握 |
監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求 | 掌握 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任 | 掌握 |
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定 | 了解 |
【考點(diǎn)一】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。
概念特點(diǎn)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)(1)證券公司與客戶必須是一對一的
(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù) (1)集合性,即證券公司與客戶是一對多的
(2)投資范圍有限定性和非限定性之分
(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
(4)通過專門賬戶投資運(yùn)作
(5)較嚴(yán)格的信息披露
為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)(1)綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對一”,也可以是“一對多”
(2)特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
【例題·多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.較嚴(yán)格的信息披露
B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C.證券公司與客戶是“一對一”的
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。C選項(xiàng)是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |