2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》講義：監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)八】證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

　　(一)監(jiān)管措施

　　1.專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　2.證券公司自營情況的報(bào)告

　　證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況，并且要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)、向交易所報(bào)送年檢報(bào)告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　3.中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

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　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　4.證券交易所的監(jiān)管

　　(1)要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。

　　(2)檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格。

　　(3)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　(4)對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

　　5.禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　(1)加強(qiáng)自律管理。

　　(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

　　【例題·單選題】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　　B.10

　　C.20　　 D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(二)法律責(zé)任

　　1.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(2)證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　2.《證券法》的有關(guān)規(guī)定

　　(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　(2)操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　(3)證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(4)證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　3.《刑法》的有關(guān)規(guī)定

　　(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　(2)編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　(3)有下列行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。

　　【例題·多選題】證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有(　)。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。C正確的說法應(yīng)該是：沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。

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