2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn):證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【考點(diǎn)七】證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
(一)禁止內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易
概念 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)
內(nèi)幕交易行為 (1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
內(nèi)幕信息的知情人 (1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
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(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
(6)保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人
2.內(nèi)幕信息(8個(gè))
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:
(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括:(12項(xiàng))
?、俟镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
?、诠镜闹卮笸顿Y行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。
?、酃居喠⒅匾贤赡軐?duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
?、芄景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
?、莨景l(fā)生重大虧損或重大損失。
?、薰旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
?、吖镜亩?、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
?、喑钟泄?%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
?、峁緶p資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。
?、馍婕肮镜闹卮笤V訟,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效。
(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
(12)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。
(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。
(7)上市公司收購的有關(guān)方案。
(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
(二)禁止操縱市場
概念機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價(jià)格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為
操縱證券市場的手段(1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
(4)以其他手段操縱證券市場
(三)其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是內(nèi)幕信息的知情人,中層管理人員不是,A的說法有誤。
【例題·單選題】以下屬于操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
『正確答案』C
『答案解析』本題考查操縱市場行為。A屬于其他禁止行為,B屬于依法可以開展的行為,D屬于內(nèi)幕交易行為。
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