2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍

2019-04-28 09:41:02        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【考點(diǎn)六】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。

　　(2)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

　　(3)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類(lèi)證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。

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