2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》：證券自營業(yè)務操作的基本要求
2019-04-28 09:43:24 來源：網(wǎng)絡
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【考點五】證券自營業(yè)務操作的基本要求
(1)自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。
(2)加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。
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(3)完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。
(4)建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄。
(5)建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核，并強制留痕。同時，應建立健全自營業(yè)務數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負責管理。
(6)自營業(yè)務的清算、統(tǒng)計應由專門人員執(zhí)行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離。
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