2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》：證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求
2019-04-29 11:42:26 來源：網(wǎng)絡
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【考點四】證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求
(1)建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。
(2)董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。
(3)證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系，制定標準的業(yè)務操作流程，明確自營業(yè)務相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責。
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(4)自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。
(5)自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
【例題·單選題】自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)是( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.投資決策機構(gòu)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。
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