2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)六】違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：

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　　1.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

　　2.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

　　4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。

　　5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。

　　6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。

　　7.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。

　　8.未按照本辦法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料。

　　9.其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施;構(gòu)成違反《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：

　　1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

　　2.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

　　3.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人信息。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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